终于了解证监会对浙商证券采取责令改正措施 内控问题凸显!(图）

中国证监会发布了对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经调查，发现该公司存在质控现场核查不到位、内控流程不规范及内控意见跟踪落实不到位等问题。此外，保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。这些问题违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的相关规定。基于此，证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。