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华林证券:收到证监会行政监管措施 因尽调不充分等问题被约谈

放大字体  缩小字体 发布日期:2025-03-31  来源:互联网  作者:顺发之窗网  
核心提示:华林证券发布公告称,公司收到中国证监会下发的决定书,因公司在个别项目中尽职调查不充分,质控和内核核查把关不严,立项程序不规范,违反了相关规定。朱文瑾和葛其明对此负有责任

华林证券发布公告称,公司收到中国证监会下发的决定书,因公司在个别项目中尽职调查不充分,质控和内核核查把关不严,立项程序不规范,违反了相关规定。朱文瑾和葛其明对此负有责任。根据《保荐办法》第六十四条,中国证监会决定对华林证券、朱文瑾和葛其明采取监管谈话的行政监管措施。公司将深刻吸取教训,深入查找问题并整改到位,确保业务规范运行。

原标题:华林证券:收到证监会行政监管措施 因尽调不充分等问题被约谈


 
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